反壟斷合規(guī)工作是落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，充分實現(xiàn)反壟斷立法目標的重要舉措。企業(yè)只有依法合規(guī)經(jīng)營才能行穩(wěn)致遠。扎實有效推進反壟斷合規(guī)工作，有助于引導企業(yè)樹立反壟斷合規(guī)意識，增強企業(yè)反壟斷法治觀念，涵養(yǎng)公平競爭文化，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。當前，市場競爭生態(tài)更加復雜，建設和維護公平競爭市場環(huán)境的難度和挑戰(zhàn)明顯加大，迫切需要增強企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的自覺性和主動性，推動對壟斷行為從事后監(jiān)管到事前預防的有效轉(zhuǎn)變。

　　2020年9月，《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡稱《合規(guī)指南》)實施以來，收到了積極效果。在總結(jié)反壟斷合規(guī)工作經(jīng)驗的基礎上，2022年修改反壟斷法新增一條作為第14條，專門對反壟斷合規(guī)進行了規(guī)定，“行業(yè)協(xié)會應當加強行業(yè)自律，引導本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護市場競爭秩序”，搭建了反壟斷合規(guī)工作法治化的法律基礎。

　　正是在這樣的背景下，市場監(jiān)管總局啟動了《合規(guī)指南》的修訂工作。從正在公開征求意見的《合規(guī)指南》來看，有創(chuàng)新，有突破，有亮點，充分反映了國內(nèi)外反壟斷合規(guī)最新實踐經(jīng)驗，充分反映了時代特點，充分回應了現(xiàn)實需求，對于引導經(jīng)營者建立和加強反壟斷合規(guī)，進一步完善和優(yōu)化公平競爭的市場環(huán)境，保障市場經(jīng)濟持續(xù)健康創(chuàng)新發(fā)展，具有重要現(xiàn)實意義。

　　一、引入合規(guī)激勵機制，促進合規(guī)有效實施

　　對于經(jīng)營者而言，有效的反壟斷合規(guī)不僅是其預防反壟斷風險的重要手段，更是提升內(nèi)部管理效率、確保企業(yè)穩(wěn)健運營的關鍵工具。但反壟斷合規(guī)工作的開展，不能僅靠法律的約束和監(jiān)管的威懾，有效的反壟斷合規(guī)激勵機制是經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理體系和制度的重要動力。為引導經(jīng)營者注重日常經(jīng)營活動中的反壟斷合規(guī)風險管理，推進反壟斷常態(tài)化監(jiān)管，應有效落實反壟斷合規(guī)激勵機制。

　　此次指南修訂專章對合規(guī)激勵進行了規(guī)定，為涉案企業(yè)提供依法酌情不予行政處罰、中止或終止調(diào)查、在寬大減免范圍內(nèi)適用較大減免幅度、酌情從輕或者減輕行政處罰的可能，將極大激發(fā)企業(yè)建立反壟斷合規(guī)體系、糾正壟斷行為的動力。然而，合規(guī)激勵并不意味著無條件縱容。取得合規(guī)激勵的前提是通過實質(zhì)性審查，這一制度安排充分體現(xiàn)了激勵相容，彰顯規(guī)范是為了發(fā)展的鮮明導向，將有力地促進企業(yè)從“紙面合規(guī)”轉(zhuǎn)向“實質(zhì)合規(guī)”，共同維護市場公平競爭秩序。

　　二、揭示壟斷風險的領域和環(huán)節(jié)，降低企業(yè)合規(guī)成本

　　反壟斷合規(guī)風險防范是反壟斷合規(guī)的重要目的，而合規(guī)風險識別則是反壟斷合規(guī)風險防范的重要前提。結(jié)合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運營場景，指南對經(jīng)營者在產(chǎn)品定價、同業(yè)交流、上下游合作等具體活動中可能產(chǎn)生的壟斷協(xié)議行為、濫用市場支配地位行為、經(jīng)營者集中行為，以及與濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為相關壟斷行為等合規(guī)風險作出明確提示。同時，根據(jù)不同行業(yè)和業(yè)務所面臨壟斷風險的差異性，指南為經(jīng)營者提供靈活性、個性化安排，允許經(jīng)營者根據(jù)自身實際，通過多樣化途徑識別和應對與自身情況相匹配的反壟斷合規(guī)風險，并通過多個具體案例加以說明和解釋，將有力降低企業(yè)合規(guī)的探索成本。

　　三、破解合規(guī)和業(yè)務“兩張皮”問題，推動合規(guī)提質(zhì)增效

　　企業(yè)合規(guī)是要求企業(yè)在經(jīng)濟活動中依法合規(guī)經(jīng)營的整體性概念，為企業(yè)提出了多項注意義務和風險防范要求。但囿于資金投入大、專業(yè)合規(guī)管理人員缺乏等情況，企業(yè)無法就每一專項風險開展合規(guī)管理制度建設，否則高合規(guī)成本將影響企業(yè)自身發(fā)展。為確保合規(guī)工作有效開展，指南提出了反壟斷合規(guī)的“比例原則”，即允許經(jīng)營者根據(jù)行業(yè)特征、自身規(guī)模、業(yè)務范圍、組織架構(gòu)等情況，針對性地建立反壟斷合規(guī)管理制度，提升合規(guī)管理效能，實現(xiàn)合規(guī)管理與企業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。

　　指南同時強調(diào)，反壟斷合規(guī)管理是一套系統(tǒng)、有序的管理活動，必須深入融入企業(yè)治理過程。作為企業(yè)內(nèi)部一項復雜且關鍵的控制計劃，企業(yè)管理層對反壟斷相關規(guī)定的嚴格遵守，以及對反壟斷合規(guī)管理工作的高效執(zhí)行，對推進反壟斷合規(guī)建設至關重要。為保障反壟斷合規(guī)順利開展，經(jīng)營者應樹立合規(guī)與業(yè)務融通的基本理念，并應當在企業(yè)建立健全有足夠權(quán)威的反壟斷合規(guī)管理體制和機制，處理反壟斷合規(guī)管理相關事務，推動反壟斷合規(guī)管理體系有效運行，弘揚公平競爭文化。

　　四、培育公平競爭文化，筑牢高質(zhì)量發(fā)展根基

　　公平競爭是市場經(jīng)濟的基本原則，是市場機制高效運行的重要基礎。公平競爭秩序的形成，需要經(jīng)營者積極培育和倡導公平競爭文化，自覺守法、誠信經(jīng)營。指南強調(diào)加強合規(guī)培訓，倡導建設合規(guī)文化，讓每一位員工能沉浸式感受到合規(guī)理念，從思想上認識、認可合規(guī)價值，從“法定義務”到“內(nèi)心敬畏”再到“行為自覺”，從而構(gòu)建公司合規(guī)文化經(jīng)營防線，形成公平競爭的企業(yè)文化，為公司轉(zhuǎn)型升級提供合規(guī)文化保障。

　　隨著《合規(guī)指南》的發(fā)布和實施，我國反壟斷合規(guī)工作進入了新階段，必將進一步鼓勵經(jīng)營者培育公平競爭的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對壟斷行為的認識，防范反壟斷合規(guī)風險，保障經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，呈現(xiàn)出政府有效監(jiān)管與企業(yè)自覺合規(guī)相結(jié)合、有為政府與有效市場相結(jié)合、公平競爭與創(chuàng)新發(fā)展相互動的良好局面。(中國政法大學時建中)